一个国家在资源、科技、交通、产业链等方面存在外部依赖，并不一定会被“卡脖子”，因为如果这些外部依赖分散于多个国家，该国可以通过促进这些国家彼此的竞争而避免被“卡脖子”。但如果这些外部依赖被一个国家垄断，就可能被“卡脖子”。因此“卡脖子”的本质就是垄断，是国家垄断。
“卡脖子”问题，包括目前普遍受关注的科技领域，本质是经济问题，更是政治问题。从经济学视角分析，“卡脖子”的本质源于垄断，就是国家之间利用垄断地位这样的非战争手段实现其政治目的的行为。企业实施垄断，往往是追求超额经济利益，国家制造垄断，更多是为了政治目的，当然政治目的也包括其国家的经济利益，甚至说到底就是一个国家的长期经济利益。
而且，一个国家可能被另一个国家“卡脖子”，也可能被一个企业或组织“卡脖子”，都是因为在某些关键领域被其他国家和企业垄断。
垄断的英文词源是 monopoly，也译作“独占”，是经济学术语，是一种市场结构，指一个行业里有且只有一家公司（或卖方）提供产品或服务。
垄断总体分为买方垄断与卖方垄断两大类，一般关注的重点往往在卖方，具体又分为四类：特许垄断、自然垄断、策略性垄断和其他垄断（如资源和原材料垄断等）。
特许垄断是指由法律所规定并受到法律保护的独家经营权利，典型的如专利权和版权。在国家垄断中，与国际规则赋予的特别权利类似，本文称其为规则垄断。
自然垄断是规模效应所致，在某些行业或领域，规模越大，成本越低，最终最大的供应者成本最低，淘汰了较小的厂商，垄断了全部市场。在互联网企业中，往往大的平台如电商平台或社交平台，有最大的客流量，最终垄断了市场。数字经济时代的平台垄断和自然垄断类似，最终是掌握了一个或一些国家某些领域关键的电子数据，具备了与国家进行博弈的垄断地位。
策略性垄断是指掌握了别人不知道的技术或诀窍，形成了技术垄断。少数国家具有科技领先优势，并通过不断升级创新来保持其科技垄断地位，是当前国家垄断的重要形式。
其他垄断主要包括自然资源或原材料垄断。在国家垄断中，特别体现在一个国家因其天然的地理位置占有垄断比例的自然资源，尤其是能源或关键材料矿藏，形成资源垄断。另外，一个国家也可能因其占有的地理位置具有交通要道的优势，而形成交通垄断。
垄断意味着话语权与控制权，意味着对利益的掌控。与垄断相对的是竞争，竞争不足是垄断，而竞争过度就是内卷。竞争同质化最终就是价格竞争，造成企业利润不足，产品服务的质量也会下降，从而降低企业经营的可持续性，造成员工工资下降和就业减少。所以，在市场竞争中，企业不愿意沦落到完全竞争而导致利润最小化，都希望避免红海而寻找蓝海，就是希望通过差异化直至垄断而独占市场。同样，国家也希望寻求独占优势，尽可能地提高自己的国际地位，争取本国利益的最大化。因此，垄断是企业竞争与国家竞争追求的终极目标和必然结果。
在大多数人眼中，垄断并非褒义。其实，垄断并非都是坏事，也有好处。
当然，垄断主要有六大弊端：一是垄断行业竞争不足，企业缺乏创新进步的动力，垄断企业还可能恶意收购新兴创新企业，阻碍创新和社会进步；二是价格高、服务差，损害消费者权益；三是竞争不足，造成供给不足以维持超高价格，社会需求不能完全满足，压低了国民经济产出；四是利用垄断地位阻碍中小企业竞争或新进入者，减少了社会就业；五是垄断带来长期超高利润，成本控制动力不足，容易造成浪费；六是国际垄断危害国家安全。
垄断也有四大好处：一是规模效应可以降低成本、提高效率，避免重复建设；二是垄断有超额利润，发展预期稳定，企业可以从容考虑更长期发展和全局战略，有更多资金投入基础研发、长期创新研发和高风险创新研发；三是垄断有利于提升本国企业实力，增强国际竞争力；四是垄断行业企业少，国家管理简单，易形成统一高效的行业标准，监管政策复杂度降低，方便国家进行特殊资源管理（如稀土等）。
市场中的企业垄断和国际间的国家垄断有相似之处，也有不同。首先，企业和国家都追求垄断独占，对资源、科技、规则和平台的垄断有诸多类似，而国家还有对交通地理的垄断的特殊类型；其次，企业和国家在垄断后都有超额回报，但国家还会考虑政治利益；再次，企业的垄断主要在科技和规则方面，需要遵守国家的法律法规，而国家的垄断则覆盖更广泛，更注重主导规则的制定，并以武力作为托底的保障；最后，企业应对垄断主要通过寻找替代，很难做到各方面的自主性，而大的国家需要更多的自主性，替代和垄断不同领域的交换博弈是更现实的手段。
此外，国家的垄断与反垄断往往体现为国家之间的博弈，包括政治、经济、文化等多个方面的多重博弈。
而企业的垄断与反垄断和国家的垄断与反垄断最本质的相似性就是都可以归结为经济学问题，即使是国际政治博弈也可以用经济学方法来解释。
□ 本文作者：金海年 中国新供给经济学50人论坛成员兼副秘书长；顾强 管理工程学博士后；巩冰 清华大学五道口金融学院博士后研究员
□ 本文节选自《大国的坎：如何破解“卡脖子”难题》，略有删减，仅代表作者个人观点。
□ 视觉 | 葛雯瑄