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深圳证监局关于对深圳市Z期货有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定
经查，你公司居间人管理存在以下问题：居间人行为管理不到位、居间人介绍客户外接系统合规审查及异常交易监测处理不充分等，上述问题反映出你公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应强化居间人管理，规范居间人行为，加强外接系统合规评估，切实维护交易者合法权益，并于收到本决定书之日起15日内向我局提交书面报告。如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。更多违法违规分析、规则解读，可扫描下方二维码关注公众号“壹口合规”，商务合作、信息共享可扫码添加作者！知识星球《壹口合规》已正式开通，加入后可获取海量资料：