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关于对Y证券公司杭州分公司采取监管谈话措施的决定
关于对宋某采取监管谈话措施的决定
宋某：
经查，Y证券股份有限公司杭州分公司（以下简称分公司）存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况。分公司在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条的规定。
你（身份证号：3301271983****5215）作为时任分公司负责人，对分公司的合规管理负有直接责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施。请你于2022年11月22日携带有效身份证件到浙江证监局（地址：浙江省杭州市上城区民心路1号18楼）接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2022年11月17日