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V观财报|5人内幕交易恒逸石化被罚没逾2710万元

日期: 来源:中新经纬收集编辑:中新经纬
中新经纬2月23日电 近日,证监会网站披露的3份行政处罚决定书显示,因内幕交易恒逸石化股票,陆长水、张维仰、邵林平、缪玲红、陈建平等5人合计被罚没逾2710万元。

  行政处罚决定书指出,恒逸石化发行股份购买嘉兴逸鹏100%股权、太仓逸枫100%股权和双兔新材料100%股权并配套募集资金暨关联交易事项,属于2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第六十七条第二款第二项“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”及第七十五条第二款第二项“公司分配股利或者增资的计划”事项,是2005年《证券法》第七十五条第二款第一项、第二项规定的内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2017年10月上旬(即不晚于2017年10月10日),公开于2018年4月3日。

  陆长水、张维仰共同内幕交易“恒逸石化”

  行政处罚决定书显示,陆长水与邱某林系亲属关系,邱某林系陆长水的堂舅。陆长水早期曾在恒逸集团工作,陆长水创办的公司办公地点与恒逸石化在同一栋写字楼。内幕信息敏感期内,陆长水与内幕信息知情人邱某林、倪某锋、沈某强均有通话联系。陆长水与邱某林于2017年12月14日、24日有多次通话联系;陆长水与倪某锋于2017年12月8日、10日、21日、28日有多次通话联系;陆长水与沈某强于2017年12月1日、11日、20日有多次通话联系。

  陆长水、张维仰系长江商学院CEO班同班同学,交往比较多。2017年底,陆长水、张维仰等人在同学聚会上见面接触,讨论过“恒逸石化”。

  “张维仰”证券账户于2007年10月30日开立于招商证券深圳益田路免税商务大厦证券营业部,下挂一个上海股东代码A63****066,一个深圳股东代码005****393。“张维仰”证券账户买入“恒逸石化”的资金来源于2017年12月19日、20日、28日银证转入合计120000000元,资金来源均是张维仰自有资金。

  陆长水与张维仰达成一致,“张维仰”证券账户由陆长水帮张维仰操作,双方没有签订书面协议,只是口头约定如果赚钱了分一些给陆长水,二人的经济利益相关联。张维仰有时候会通过网站登录进自己的账户去看一下。“张维仰”证券账户于2017年12月19日、12月22日、12月27日、12月28日、12月29日合计买入“恒逸石化”5050050股,成交金额104542419.72元。2018年5月23日红股入账2020020股,股息入账3131031元。经计算,陆长水、张维仰内幕交易“恒逸石化”违法所得金额为12975052.98元。

  陆长水、张维仰的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条,证监会决定:没收陆长水、张维仰违法所得12975052.98元,并对陆长水、张维仰处以12975052.98元罚款。

  陈建平内幕交易“恒逸石化”

  行政处罚决定书显示,内幕信息敏感期内,陈建平与内幕信息知情人黄某辰于2017年12月27日有通话联系。陈建平系邵某平的表弟,陈建平向邵某平借款8000万元买入“恒逸石化”。

  陈建平控制使用账户组于2017年12月29日、2018年1月2日、3日、4日累计买入“恒逸石化”5227392股,成交金额128448264.58元,并于2018年1月、4月内全部卖出,账户组亏损金额为18571725.48元。

  陈建平的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条,证监会决定:对陈建平内幕交易行为,处以60万元的罚款。

  缪玲红、邵林平内幕交易“恒逸石化”

  行政处罚决定书显示,缪玲红与邵林平是夫妻关系,夫妻共同居住生活,系利益共同体。在内幕信息敏感期内,邵林平与内幕信息知情人戚某尔于2017年12月25日有多次通话联络。邵林平让缪玲红关注、交易“恒逸石化”。

  缪玲红控制使用“缪玲红”证券账户、“翁某娜”证券账户内幕交易“恒逸石化”。

  “缪玲红”证券账户于2018年1月2日、3日累计买入“恒逸石化”210000股,成交金额5001237元,2018年5月23日红股入账84000股,股息入账42000元,2019年4月8日将持有的“恒逸石化”294000股全部卖出,成交金额5,227199.81元。违法所得金额为260189.80元。“翁某娜”证券账户于2017年12月29日、2018年1月3日累计买入“恒逸石化”219900股,成交金额5100870元,2018年5月23日红股入账87960股,股息入账136338元。截至2019年9月23日,账户持有“恒逸石化”374360股。违法所得金额为19347.27元。

  综上,缪玲红、邵林平内幕交易“恒逸石化”违法所得金额为279537.07元。

  缪玲红、邵林平的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条,证监会决定:没收缪玲红、邵林平夫妇违法所得279537.07元,并对缪玲红、邵林平夫妇处以279537.07元罚款。(中新经纬APP)

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