｜导读｜

在有关专利技术授权的研究开始之前，专利保护的价值率先受到学界的关注，相关研究揭示了专利保护对于技术创新、研发投入、经济增长等方面具有积极的促进作用。随着研究的深入，专利保护背景下的专利技术授权问题也逐渐受到较多学者的关注，但多数文献研究的是横向竞争企业之间的专利授权合同选择、企业是否应该选择授权专利技术及其影响等问题，有关专利技术授权机制的研究还非常有限。

图1 专利技术转化过程

为此，本文考虑由专利持有企业、品牌企业以及OEM组成的技术供应链，基于市场需求信息不对称以及品牌企业社会责任（Social Responsibility, SR）投入对消费者购买行为的影响分析，构建理论模型研究最优专利授权合同设计与SR投入决策，考察品牌企业的信息披露策略。主要研究结论如下：

• 在技术供应链中，专利持有企业策略性地选择专利授权合同形式，即固定收费形式的专利授权合同或者双重收费形式的专利授权合同，该结论从理论上证明了二者的存在性及其选择条件。在达成专利技术授权合作后，品牌企业与OEM共同将专利技术转化为现实生产力，发现非零的专利许可费率会导致品牌企业产品成本增加，进而使得品牌企业降低产品外包订货量，产品的市场供给减少。

• 品牌企业的SR投入不会影响专利持有企业对专利授权合同形式的选择，但会导致产品外包订货量和外包生产价格的提高；品牌企业选择是否进行SR投入取决于市场条件，当不管市场条件如何变化，SR投入总是存在“SR溢出效应”，给专利持有企业和OEM带来正外部性。此外，从消费者剩余和社会福利的视角，SR投入也能提高消费者对产品的支付意愿，促进消费者剩余以及社会福利的提升。

• 技术供应链中存在的不对称信息会影响专利持有企业对专利授权合同形式的选择，同时导致专利持有企业调整“一次性授权费”的大小、品牌企业与OEM的定价决策。在专利技术授权合作中，信息劣势对专利持有企业不利，信息优势对品牌企业有利，故专利持有企业会有动机且有可能激励品牌企业披露其私有信息，实现“共赢”。

根据上述研究总结，本文的主要贡献可总结为是三个方面：（1）不限定专利授权合同的形式，从理论模型直接分析专利持有企业的最优专利授权合同设计问题，这有助于提高研究结论的可靠性；（2）考虑SR投入为品牌企业的决策行为，并采用一般的二次项形式的成本函数，能提高研究结论的普适性；（3）从信息不对称的角度，分析信息价值以及品牌企业的信息披露策略，有助于解决更多现实问题。

在专利保护背景下，如何设计有效、可实施的专利授权合同以及选择合适的SR投入策略，是有待研究的重要问题。本文从专利持有企业、品牌企业以及OEM博弈关系视角，通过理论模型构建与求解，设计并分析了最优的专利授权合同，揭示了SR激励的价值。研究发现：首先，固定收费形式与双重收费形式的专利授权合同是专利持有企业的最优选择，验证了专利技术授权实践。其次，品牌企业总是会有动机选择SR投入策略，并给专利持有企业和OEM带来“SR溢出效应”，这意味着二者会有动机对品牌企业进行SR激励。最后，企业掌握市场信息优势具有重大价值，不仅能在专利授权合作利润分配中占据一定优势，而且还将是否披露信息作为一种策略性行为。

为聚焦于考察最优专利授权合同设计与SR投入策略，本文考虑市场完全垄断情形，即仅考虑了一个一个品牌企业和一个OEM。然而，在产业实践和现实情境中，往往会存在同一专利持有企业对多个品牌企业进行专利授权，然后再由多个OEM进行产品生产情形。例如，苹果公司、华为公司、小米公司等均有使用微软公司有关手机制造设计方面的专利，然后外包给富士康公司、和硕公司、比亚迪公司等OEM进行生产。为此，研究市场竞争或者跨国竞争背景下的专利授权问题是未来可研究的方向。

江西财经大学工商管理学院副教授、博士，硕士生导师。入选江西省“双千计划”（青年），受聘为江西省知识产权局知识产权(专利、商标、地理标志)保护专家委员会专家，国家自然科学基金通讯评审专家，江西省社科基金评审专家。曾获南昌大学优秀毕业论文指导老师、第十六次中国物流学术年会优秀论文奖一等奖、第十一届中国决策科学学术年会优秀论文奖、第十八、十九、二十次中国物流学术年会优秀论文三等奖等荣誉或称号。

研究方向为专利授权、电子商务与全渠道运营、机制设计。近五年来在《中国管理科学》、《南开管理评论》、《系统工程理论与实践》、《管理评论》、Electronic Commerce Research and Applications、Computers & Industrial Engineering、Journal of Cleaner Production等国内外主流期刊发表/录用待刊学术论文近50篇；在社会科学文献出版社出版个人专著（独著）两部，在经济科学出版社出版教材一部；主持国家自然科学基金青年科学基金项目、教育部人文社科项目各1项以及江西省教育科学等省级重点项目4项。担任《管理科学学报》、《世界经济》、《系统工程理论与实践》、《中国管理科学》、Journal of the Operational Research Society、Journal of Cleaner Production等期刊匿名审稿人。

江西财经大学工商管理学院副院长、博士、副教授，硕士生导师。英国考文垂大学商学院高级访问学者，先后获“校金牌主讲教师”、“校优秀党员”、“校十大杰出青年”、“先进工作者”等称号，获省教学成果二等奖2次，校教学成果一等奖2次。兼任全国高校商务管理研究会常务副秘书长。主要研究方向为战略管理、营销战略等领域。主持和参加国家自科科学基金、国家社会科学基金以及省部级课题10余项，出版教材论著5部，在《经济问题》、《江西财经大学学报》等国内外主流期刊发表论学术文30余篇。

江西财经大学工商管理学院副教授、博士，硕士生导师。丹麦奥胡斯大学访问学者，研究方向为物流与供应链管理、运营管理。主持和参加国家自然科学基金以及省部级项目20余项。在《管理科学学报》、《系统工程理论与实践》、《中国管理科学》、《系统工程与电子技术》、《运筹与管理》和Computers & Industrial Engineering等国内外主流期刊发表学术论文30余篇。

浙江工商大学会计学院讲师，博士。于2016年获兰州大学管理学硕士学位，2020年获上海财经大学管理学博士学位。研究方向为资本市场信息披露、机制设计。近五年在《中国管理科学》、《南开管理评论》、《会计研究》、《科学学与科学技术管理》、China Journal of Accounting Studies等国内外主流期刊发表多篇学术论文，并担任多个学术期刊匿名审稿人。