11月17日，陆家嘴金融安全研究院和复旦大学中国反洗钱研究中心联合主办，海通证券承办，金仕达和蚂蚁集团协办的“严监管强穿透·保安全促发展——2022第二届陆家嘴国家金融安全峰会暨第十二届中国反洗钱高峰论坛”在上海国际会议中心顺利举办并圆满闭幕。
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领导致辞
中国人民银行反洗钱局副局长王静、中国人民银行反洗钱监测分析中心主任苟文均应邀出席并发表重要主题演讲。
王静副局长指出，“风险为本”是现代金融监管的核心原则，也是充分调动和发挥金融机构主动性、提升反洗钱工作有效性的必然要求。人民银行按照党中央、国务院关于反洗钱工作的总体部署，结合我国金融监管体制实际情况，逐步确立了以风险评估为基础、执法检查与日常监管相结合的风险为本反洗钱监管框架。
对于下一步工作，王静副局长表示，人民银行将继续改进完善监管方式，着重引导金融机构建立自我驱动的洗钱风险管理机制，充分调动金融机构反洗钱工作的积极性、主动性。具体而言，从以下两方面着手：
一是完善风险为本监管框架。人民银行将在继续完善监管评估方法、扩大评估覆盖范围的基础上，加快形成以风险评估为基础，分类运用各类监管措施的监管框架。主要目标是针对不同行业、不同规模、不同发展阶段的金融机构，采取与风险相匹配的差异化监管措施；对同一金融机构在时间纵向尺度上，建立“发现问题-督促整改”的持续动态监管机制。
二是改进和加强反洗钱日常监管和沟通。在执法检查之外，人民银行将重点加强对金融机构的日常监管，在风险评估和前期检查发现问题的基础上，督促金融机构做好系统性整改。同时人民银行将主动加强与金融机构的沟通交流，及时发布关于反洗钱履职缺陷和典型问题的风险提示，帮助金融机构及时堵塞漏洞、防范风险。
苟文均主任表示，未来五年反洗钱基础设施现代化建设目标是构建集数据整合、工具集成、建模分析、多元交流等功能于一体的综合性智能化反洗钱大数据体系。而实现这一总体目标，重点要解决以下四方面问题：
第一，建设贯通全方位的数据治理体系，包括明确反洗钱业务内涵，拓宽反洗钱数据采集范围；加快构建数据标准体系，制定和优化编码规则、接口规范、数据资源目录等反洗钱领域的国家标准和行业标准；构建以数据湖、数据仓库等多层次技术协同配合的数据存储体系；
第二，扩展贯通多领域的大数据体系，实现反洗钱监测分析的数据贯通；
第三，提升大数据应用的智能化水平，逐步实现跨机构、跨行业的基础数据关联融合，实现反洗钱事前预警、事中监测和事后分析处置；
第四，筑牢数据安全共享的保障体系，一方面，要按照分级分类的原则构建完善的数据保护制度；另一方面要在确保原始数据不出域的前提下，规范开展数据共享应用，达到“数据可用不可见”“数据不动价值动”的效果。
金仕达董事长吴斌先生作为陆家嘴金融安全研究院副理事长主持圆桌论坛。
金仕达董事长 吴斌先生
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“开茅”归来
“开茅奖”依然是本届论坛的重头戏。
陆家嘴金融安全研究院院长、复旦大学中国反洗钱研究中心执行主任严立新教授主持授奖环节。
严立新教授表示，今年是第二届“开茅奖”，较之去年做出了一些改善优化，但变化的是形式，不变的是我们设立“开茅奖”的初衷。“开茅”的三重含义层层递进，旨在为那些在国家金融安全和反洗钱实务领域持续探索且做出贡献的机构和个人，对于从事这项工作的荣誉感、成就感、获得感，予以社会性的认同，更鼓励先进者将宝贵的实践经验和知识分享给更多的同道同行。所以，我们以致敬的方式，向经过专家推荐、评估小组筛选并核实确认后的部分机构及个人颁发具有针对性、引领性的奖项。
何为“开茅”
1）取自英文“反洗钱”一词的首字母——CML，同时也是CCAMLS即中国反洗钱研究中心英文缩写组合的主体读音。
2）CML与Camel（骆驼）同音，也喻示着要做好反洗钱工作，就得像沙漠里的骆驼，能够耐饥忍渴，甘守寂寞，不辞辛劳，负重前行。
3）“开茅”还蕴含醍醐灌顶、茅塞顿开之意。
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众多机构与个人见证高光时刻
“开茅奖”致敬先进单位颁奖仪式上，凭借在反洗钱领域的突出表现，海通证券被授予“2022证券业反洗钱持续进取奖”，上海证券、国泰君安期货被授予“2022反洗钱多维协同示范奖”，东海证券被授予“2022反洗钱体系性跃升奖”，招商证券被授予“2022反洗钱科技投入升级奖”。
金仕达总经理张治国先生出席颁奖仪式
金仕达获得“2022反洗钱科技创新引领奖”，以表彰公司在反洗钱技术应用领域取得的创新突破。
先进个人颁奖仪式
反洗钱工作的每一步推进落实离不开为之努力的人。中国建设银行原董事长王洪章、海通证券合规法务部业务董事李朋、申万期货首席风险官万娴子等获得“开茅奖”先进个人奖，以表彰他们对贯彻落实反洗钱监管理念、扎实推进反洗钱工作的突出表现。
作为长期深耕反洗钱领域且成绩显著的专家，金仕达乔明正、李金获聘陆家嘴金融安全研究院特聘研究员。
推动新时代反洗钱工作高水平发展
“开茅”精神激励前行，金仕达将持续探索金融科技与反洗钱及智能风险合规领域的更佳融合应用，积极发挥专业人才、科技创新、产学研融合等优势，携手更多志同道合的行业伙伴，推动反洗钱“自评估”工作纵深发展，共同筑牢金融安全根基。
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