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又一例!违规减持被罚,上交收益并"买回"减持股份

日期: 来源:券商中国收集编辑:券商中国

又一个违规减持股份的自己买回来了。

1月15日,浙江证监局发布处罚信息,张迅雷在五洲新春任高管,超计划减持了2万股公司股份。证监局对张迅雷采取责令改正的监管措施。随后,张迅雷主动上交了违规减持的收益,还买回了超额减持的2万股。

这是近一段时间才有的新现象,越来越多的股东因超比例减持被监管处罚后,纷纷表态会主动买回来。1月12日,券商中国曾专门报道《重要新现象!超比例减持的,纷纷主动买回来……》。

去年8月,证监会对减持的监管趋严,并表示正抓紧修改《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,加大对违规减持行为的打击力度。

违规减持?买回来了!

1月15日,浙江证监局发布了《关于对张迅雷采取责令改正措施的决定》。

经查,张迅雷在五洲新春任高级管理人员,2023年8月8日,他通过公司披露减持计划,计划公告披露之日起15个交易日后的6个月内通过集中竞价方式减持股份不超过5.5万股。2023年12月14日,他减持股数超过减持计划2万股,超额减持股份占公司总股本的0.005%,成交金额约46万元。

浙江证监局认为,上述行为违反了相关规定,根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第十四条,决定对张迅雷采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

“你应积极采取措施,消除影响,加强证券法律法规学习,严格规范交易行为,依法依规履行相关信息披露义务,并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面整改报告。”浙江证监局表示。

该行政监管措施虽然在浙江证监局官网被发出来是1月15日,但其发文日期是在2024年1月8日。券商中国记者注意到,1月12日,五洲新春公告了对此事件的整改举措。

五洲新春公告称,张迅雷收到上述行政监管措施决定书后高度重视,已深刻认识到本次超比例减持公司股份的严重性,对造成的不良影响表示真诚的歉意,并表示将吸取本次事件教训,进一步加强对法律法规、规范性文件的学习,加强对个人证券账户的管理和谨慎操作,防止此类事件的再次发生。张迅雷将按照要求在规定时间内向浙江证监局提交书面整改报告。

张迅雷向公司董事会提交情况说明和承诺函,承诺将误操作超比例减持股份的收益全部上缴归上市公司所有并在法律法规允许的条件下回购前述超比例减持的20000股公司股票。

公告称,张迅雷已于2023年12月22日将本次误操作超比例减持部分的收益31.38万元全部上缴归上市公司所有,截至本公告日已完成超比例减持的20000股公司股票的回购,成交总价为38.1万元(不含交易税费)。

加大对违规减持行为的打击力度

这不是孤例。事实上,近一段时间以来,已有多起违规减持被监管处罚后,又重新买回来的案例。

1月9日,深圳证监局发布了一份行政监管措施决定书。刘健作为杰普特高级管理人员,于2023年5月29日至11月28日期间累计减持公司股票709784股,超过公告减持计划9784股。深圳证监局决定对刘健采取责令改正的监管措施。

刘健表示,将按照行政监管措施决定书要求,承诺在三个月内购回超比例减持的股票,在规定时间内向深圳证监局提交书面整改报告。

此外,去年12月以来,秦安股份、长园集团等股东也发生过类似案例。

此前发生违规减持的并不都会买回来。2023年1月1日以来,证监局对股东超比例减持的罚单并不少见,总计20张左右。记者结合上市公司公告发现,除了上述几家外,其他并没有表示会将超比例减持的股份回购回来。也就是说,回购超比例减持的股票,是近一段时间才有的。

“目前严监管的环境下,监管可能会加大对违规减持的打击力度,为了避免被立案调查并处罚,一些违规的股东就开始主动改正了,积极回购。”一名证券律师向券商中国记者表示。

据悉,去年8月27日,证监会进一步规范了股份减持行为。证监会充分考虑市场关切,认真研究评估股份减持制度,就进一步规范相关方减持行为作出要求。证监会正在抓紧修改《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,提升规则效力层级,细化相关责任条款,加大对违规减持行为的打击力度。

责编:战术恒

校对:祝甜婷


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