私募违规行为花样百出，监管机构整治力度不断加大。

12月以来，广东证监局、北京证监局、海南证监局、浙江证监局等多地监管局对违规私募开具罚单。违规行为涉及未按约定向投资者披露信息、未办理基金备案手续、未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等方面。

此外，本月中基协已发布了15份纪律处分决定书，对6家私募机构和9位相关负责人做出了纪律处分。这些私募机构受到的处分措施有警告、公开谴责、撤销其私募基金管理人登记等。

多地监管局开罚单

12月13日，广东证监局发布了对广州启恒私募证券投资基金管理有限公司（下称“广州启恒”）采取出具警示函措施的决定。

经过核查，广州启恒存在两项违规问题：一是公司旗下相关私募投资基金产品未按约定向投资者披露信息；二是公司实际控制人与中国证券投资基金业协会登记信息不符。

此外，广州启恒的法定代表人、总经理许徐忠，主要出资人和实际控制人王珏也被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。

12月8日，海南证监局一口气开了三张罚单。其中，海南宏达私募基金管理有限公司被采取出具警示函措施的决定、海南中投永富投资管理有限公司和海南伟创私募基金管理有限公司被采取责令改正措施的决定。

12月4日，北京证监局发布了对中企智慧谷投资顾问(北京)有限公司采取责令改正的行政监管措施决定。

具体来看，该公司主要包括“五宗罪”：一是从事私募基金业务未能遵循诚实信用原则,未能维护投资者合法权益；二是私募基金募集完毕，未根据基金业协会的规定，办理基金备案手续；三是向合格投资者之外的个人募集资金，单只私募基金的投资者人数累计超过《合伙企业法》规定的特定数量；四是未采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，以及未制作风险揭示书由投资者签字确认；五是侵占、挪用基金财产。

业内人士指出，侵占、挪用私募基金财产是非常严重的行为。因为挪用私募基金财产，违反投资的分散性原则，会给投资者的资金安全埋下隐患。实际上是在投资者不知情的情况下，提高了投资者的投资风险。

12月以来，浙江证监局对浙商创投股份有限公司、浙江浙商汇悦私募基金管理有限公司、杭州巨鲸财富管理有限公司等多家公司开出罚单。

6家私募受中基协处分

截至12月14日，12月以来，中基协开出了15张罚单，对6家私募机构和9位相关负责人做出了纪律处分。

违规行为方面，这批受罚机构涉及私募基金产品未备案、保本保收益、不配合自律检查等多方面问题。这些私募机构受到的处分措施有警告、公开谴责、撤销其私募基金管理人登记等。

具体来看，上海景洲投资管理有限公司（下称“上海景洲”）、上海众誓私募基金管理有限公司（下称“上海众誓”）被中基协取消会员资格。南京安赐投资管理有限公司（下称“南京安赐”）被中基协采取取消会员资格、撤销基金管理人登记的纪律处分。

南京安赐向中基协提交了复合申请书，提出了四项申辩理由，要求减轻对其做出的纪律处分。中基协按照规定程序进行复核，决定维持《纪律处分决定书》对申请人作出的纪律处分。

南京安赐主要存在四项违规事实：一是部分私募基金产品未备案；二是未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估；三是未按要求向协会报送信息；四是不配合协会自律检查。

上海景洲存在未按规定履行信息披露义务、未按规定进行信息报送、未按规定妥善保管资料、委托不具有基金销售业务资格的机构募集部分基金产品等违规行为。

经查，上海众誓同样存在不配合自律检查的行为。该公司实控人表示不配合提供材料，也不配合自律检查。中基协自律检查人员多次拨打该公司法定代表人、合规风控负责人电话，均无法取得有效联系。

根据《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金登记备案办法》的相关规定，私募基金管理人登记被撤销后，相关当事人不得继续使用“基金”“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金活动，不得增设投资者和基金规模，不得新增投资。

本报记者 魏来