中新经纬1月5日电 据湖南证监局网站5日消息，方正证券股份有限公司(下称：方正证券)被责令改正。

　　湖南证监局网站截图，下同。

　　湖南证监局指出，经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在以下问题：

　　存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形；

　　个别证券分析师向客户违规私自荐股；

　　个别员工在未取得证券分析师资格情况下，未经审核公开发布研究观点，造成不良影响。

　　湖南证监局认定，上述情形与《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四款、《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2020]20号)第十三条不符。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2020]20号)第二十二条，湖南证监局决定对方正证券采取责令改正的行政监管措施。

　　同日，湖南证监局发布了《关于对刘章明采取出具警示函措施的决定》。

　　湖南证监局指出，经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。刘章明作为公司发布证券研究报告业务部门行政负责人，对上述情形负有领导责任。同时，刘章明个人还存在向客户违规私自荐股的情形。

　　湖南证监局认定，上述情况与《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条、《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2020]20号)第十三条不符。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2020]20号)第二十二条，湖南证监局决定对刘章明采取出具警示函的行政监管措施。

　　方正证券官网介绍，公司是中国首批综合类证券公司，证券拥有包括362家证券营业部、36家期货营业部、24家区域分公司、1家资产管理分公司、6家境内外控股子公司。截至2023年6月30日，公司总股本82.32亿股，总资产2070.23亿元，净资产453.74亿元。

　　二级市场上，1月5日，方正证券冲高回落，收跌0.77%报7.69元，最新市值633亿元。(中新经纬APP)