小数据蕴含大价值，小模型助推高质效。2023年以来，安阳市龙安区人民检察院结合知识产权案件集中管辖，基于内部数据打造了知识产权案件诉源治理小微模型。从办理第一起案件就由专人负责，提取17类数据要素输入电子表格，通过电子表格自有功能，实现数据碰撞并发现问题线索，精准提升了知识产权检察监督质效。

小微数字模型

一是量刑建议更加精准。年初，发现5起拟提起公诉案件案情相似，但承办人不同导致量刑建议不同，及时研究制定《安阳市龙安区人民检察院办理侵犯知识产权案件落实宽严相济刑事司法政策的规定（试行）》，从实体和程序上对案件办理作出详实规定，有效避免了量刑建议尺度不一。经对第一季度案件梳理，共有11起案件公检法承办人对罪名、量刑认知不一，遂邀请公安、法院相关人员同堂探讨、反向审视，统一司法理念、厘清认知差异，确定刑量刑建议采纳率由1-3月份的83.33%上升到1-7月份的95.86%。

龙安检察院办理知识产权案件落实宽严相济司法政策

二是追捕追诉更加精准。针对办理的案件类别相对集中（多为“假口罩”案）、案发地域相对集中（多为某县及周边地区）、案发时间相对集中（多为疫情期间遗留案件）等特点，将“不同案件之间、上下游涉案人员之间关联性强，多为网上交易、线下交易可能性小”作为确定规则的主要逻辑起点。通过对进入检察环节的重点人员、重点账号进行重点碰撞，成功追诉21人。在办理刘某某、李某等人涉嫌非法制造注册商标标识案中，通过梳理微信转账、聊天记录等，一举追诉13名嫌疑人，其中上游犯罪4人，下游犯罪（含二道贩子、三道贩子等）9人，另有7人的追诉线索已移交公安机关，并积极引导公安机关侦查取证。

三是社会治理更加精准。通过对一季度“假口罩”案主要办案数据提取分析，发现某县市场监督管理局存在“行政许可审查不严、生产销售监管不力、网上违法售卖预判不足”等问题，遂向其发出书面检察建议。要求该局在加强监管的同时，注重激发行业内生动力、强化自主合规建设，深化诉源治理成效。该局针对我们的检察建议进行了认真整改落实并进行了回复，收到了较好的社会效果。目前已对6人做出处理，追赃挽损135.34万元。

四是企业合规更加精准。通过把“有无涉案企业、企业存续状态、经营现状”等设置为数据要素，初步筛选出12家企业符合合规建设。经层报省检察院批准，目前正在开展4件。针对“多为家庭作坊式企业、多为家族成员集体参与”发案特点，与龙安区人民法院、安阳市公安局食药环侦支队联合签署《关于建立知识产权涉案企业合规工作机制的意见（试行）》，明确公安机关发现有企业涉案后，应当于一日内通知检察机关提前介入；检察机关在侦查阶段可以制发“合规建议函”，前伸合规触角；审判阶段法院可以应邀或者主动对合规进行审视等，避免因家庭成员多人涉案导致企业无法存续，确保合规建设取得实效。正在开展的4起企业合规案件中，1起已经延伸到法院审判环节，2起在公安侦查阶段就已经开始，目前龙安区院已经实现企业合规刑事诉讼全流程覆盖。

公检法联合会签建立知识产权涉案企业合规工作机制

另外，经分析发现，被告赵某曾因涉嫌假冒注册商标罪，被某外地检察机关适用企业合规并做相对不起诉。但经查明，本次移送的新发犯罪行为均发生在该企业合规考察期间。针对这种“恶意合规”逃避刑事处罚行为，承办人对被告决定逮捕，提出有期徒刑三年六个月的量刑建议，同时提出期限为四年的职业禁止建议。与此同时，对犯罪嫌疑人在取保候审期间重新犯罪，公安机关承办人有可能涉嫌职务犯罪的线索向省市院及时汇报，目前该线索正在核查中。

作者：张震宇，安阳市人民检察院第三检察部主任

李江华，安阳市龙安区人民检察院副检察长

文字来源 | 安阳检察

美术编辑 | 武诗雨

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