ChatGPT 是由 OpenAI 公司在 2022年11月推出的一款智能聊天机器人程序，属于文本类AI应用。这里，Chat 即「聊天」，GPT 的全称为“Generative Pre-trained Transformer”。由于采用 Transformer 架构，且 ChatGPT 在 GPT-3 大模型基础上专门针对 Chat 聊天能力做了性能上的调优，所以 ChatGPT 在自然语言的许多交互场景中表现出了卓越的性能。

Transformer 模型在2017年问世，能够同时并行进行数据计算和模型训练，训练时长更短，并且训练得出的模型可用语法解释，也就是模型具有可解释性。经过训练后，这个最初的 Transformer 模型在包括翻译准确度、英语成分句法分析等各项评分上都达到了业内第一，成为当时最先进的大型语言模型（Large Language Model, LLM）。

2018年，在 Transformer 模型诞生还不到一年的时候，OpenAI 公司发表了论文“Improving Language Understanding by Generative Pre-training”（用创造型预训练提高模型的语言理解力），并推出了具有1.17亿个参数的GPT-1（Generative Pre-training Transformers）模型。

这是一个用大量数据训练的、基于 Transformer 结构的模型。OpenAI 的工程师使用了经典的大型书籍文本数据集（BookCorpus）进行模型预训练。该数据集包含超过7000本从未出版的书籍，涵盖了冒险、奇幻、言情等类别。在预训练之后，工程师们又针对四种不同的语言场景、使用不同的特定数据集对模型进行进一步的训练（又称为微调，Fine-Tuning）。最终训练所得的模型在问答、文本相似性评估、语义蕴含判定，以及文本分类这四种语言场景，都取得了比基础 Transformer 模型更优的结果，成为了新的业内第一。

2019年，OpenAI 公布了一个具有15亿个参数的模型：GPT-2。该模型架构与 GPT-1 原理相同，主要区别在于 GPT-2 的规模更大（10倍）。同时，OpenAI 也发表了介绍该模型的论文“Language Models are Unsupervised Multitask Learners”。

2020年，OpenAI 发表论文“Language Models are Few-Shot Learner”，并推出了最新的 GPT-3 模型——它有1750亿个参数。GPT-3 模型架构与 GPT-2 类似，但是规模大了整整两个数量级。GPT-3 的训练集也比前两款 GPT 模型要大得多：经过基础过滤的全网页爬虫数据集（4290亿个词符）、维基百科文章（30亿词符）、两个不同的书籍数据集（670亿词符）。

2022年3月，OpenAI再次发表论文“Training Language Models to Follow Instructions with Human Feedback”，并推出了基于 GPT-3 模型并进一步微调的 InstructGPT 模型。InstructGPT 的模型训练中加入了人类的评价和反馈数据，而不仅仅是事先准备好的数据集，从而训练出更真实、更无害，且更好地遵循用户意图的语言模型。

2022年11月，ChatGP 横空出世，它是基于 GPT-3.5 架构开发的对话AI模型，是 InstructGPT 的兄弟模型。但两者在训练模型的数据量上，以及数据收集、数据如何设置用于训练方面有所不同。

目前 Azure OpenAI 还没有官方公开资源详细说明 ChatGPT 的技术原理，因此我们将以 ChatGPT 的兄弟模型 InstructGPT 为对象，深度解析其算法架构设计。

如上图所示，开发人员将提示分为三个阶段，并以不同的方式为每个阶段创建响应和训练：

在这个阶段，工程师会在数据集中随机抽取问题，由专门的标注人员给出高质量答案，然后用这些人工标注好的数据来微调 GPT-3.5 模型。这些标注人员会在应聘前进行筛选测试，训练数据大约有1万3千个。相较于第二、三阶段，这里用到的数据量较少。

标注人员根据提示 (prompt) 编写质量可靠的输出响应 (demonstrations)。这里采用的是 Supervised Fine-Tuning（SFT）模型，即有监督的策略来进行微调。微调之后，SFT 模型在遵循指令/对话方面已经优于 GPT-3.5，但不一定符合人类偏好。

这一阶段主要是训练一个奖励模型Reward Modeling (RM)。这里的训练数据是怎么得到的呢？首先通过在数据集中随机抽取问题，使用第一阶段生成的模型，对每个问题生成多个不同的回答，然后再让标注人员对这些回答进行排序。对于标注人员来说，对输出进行排序比从头开始打标要容易得多，因此这一过程可以扩展数据量，大约产生3万3千个训练用的数据。

接下来，再使用这个排序结果来训练奖励模型。对于多个排序结果，两两组合，形成多个训练数据对。RM 模型接受输入后，给出评价回答质量的分数。对于一对训练数据，通过调节参数使得高质量回答的打分比低质量的打分要高。奖励模型学会了为评分高的响应计算更高的奖励，为评分低的回答计算更低的奖励。

PPO （Proximal Policy Optimization，近端策略优化）是一种用于在强化学习中训练 agent 的策略，这里被用来微调 SFT 模型。这一阶段利用第二阶段训练好的奖励模型，靠奖励打分来更新预训练模型参数。在数据集中随机抽取问题后，使用 PPO 模型生成回答，并用上一阶段训练好的 RM 模型计算奖励，给出质量分数，然后用这个奖励来继续更新 PPO 模型。奖励依次传递，由此产生策略梯度，通过强化学习的方式更新 PPO 模型参数。

不断重复第二和第三阶段，通过迭代，会训练出更高质量的 InstructGPT 模型。我们将来自于人类反馈的强化学习简称为 RLHF（reinforcement learning from human feedback）：使用人类的偏好作为奖励信号来微调模型。这也是 ChatGPT 在实际对话过程中的输出更符合人类偏好的原因。

总的来说，ChatGPT 有如下几大类技术应用的领域——

⦿ 对话机器人：可以用于生成自然语言对话，实现人机交互。

⦿ 文本生成：可以用于生成摘要、文章、诗歌等文本。

⦿ 问答系统：可以用于回答用户提出的问题，提供相关信息。

⦿ 自动翻译：可以用于实现自动翻译，将文本从一种语言翻译为另一种语言。

⦿ 情感分析：可以用于分析文本的情感倾向，实现情感分析。

⦿ 语音合成：可以用于生成语音，将文本转换为语音。