证券经纪业务岗位隔离主要规定
前言：《证券经纪业务管理办法》第四十条规定“证券公司应当按照独立、制衡的原则，明确证券经纪业务岗位设置和业务流程，确保营销、技术、合规风控、账户业务办理等岗位相分离，重要业务岗位应当实行双人负责制。”下文梳理了涉及经纪业务的岗位隔离规定。本主要规定由咖啡整理。
PART01综合类
1、《关于转发中国证券业协会对<证券公司信息隔离墙制度指引>第十二条有关问题的答复意见的函》2011
分管投资银行部门的高级管理人员不宜同时分管研究、自营、资产管理等利益冲突明显的部门；在高级管理人员严格遵循“不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动”的原则要求和前提条件的基础上，同一高级管理人员可以同时分管证券投资、研究咨询两个部门。
2、《证券公司内部控制指引》2003
第十六条 证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
第六十七条 证券公司应由受托投资管理部门统一管理受托投资管理业务。受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作。
3、《证券公司治理准则》2020
第六十一条 证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。
4、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》2022
第三十二条 证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职；在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2 家，在证券基金经营机构控股子公司兼职的，不受前述限制。法律法规和中国证监会另有规定的，从其规定。
董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职的，应当及时通知证券基金经营机构，证券基金经营机构应当在知悉有关情况之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
5、《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》2015
证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。
6、《关于C投行子公司总经理拟兼任C直投子公司董事有关问题的答复意见》2011
根据对现行监管法规的理解，证券公司子公司之间兼任职务，不属于现行监管法规框架内允许的兼职情形，你公司总经理兼任C直投子公司董事、没有明确的法规依据。此外，专业从事证券承销与保荐业务的证券公司高级管理人员在直投子公司兼任职务，还需按规定解决可能存在的利益冲突等问题。
7、《中华人民共和国公司法》（2018年修正）
第五十一条 第一百一十七条 董事、高级管理人员不得兼任监事。
8、《上市公司章程指引》（2022年修订）
第九十六条 董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
第一百三十六条 董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
PART02经纪业务类
1、《证券公司融资融券业务内部控制指引》2011
第四条 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。
第七条 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
2、《关于加强证券经纪业务管理的规定》2010（2023年2月28日被《证券经纪业务管理办法》废止）
四、 （一）从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
《证券经纪业务管理办法》
第四十条 证券公司应当按照独立、制衡的原则，明确证券经纪业务岗位设置和业务流程，确保营销、技术、合规风控、账户业务办理等岗位相分离，重要业务岗位应当实行双人负责制。
3、《非现场开户实施暂行办法》2013
第十条 见证人员应当为与开户代理机构签订劳动合同的工作人员，经培训合格后方可上岗；开户代理机构营销人员不得担任见证人员。
4、《证券经纪人管理暂行规定》2020
第十七条 负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
5、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》2007
第八条 基金销售机构应根据各自特点建立健全相应的授权控制体系。
（五）销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位应相互分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗位应当相互分离、相互制约，各主要环节应分别由不同的部门（或岗位）负责，负责风险监控和业务稽核的部门（或岗位）应独立于其他部门（或岗位）。
第三十九条 基金销售机构应在内部建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节应当实行双人双岗。
第四十一条 信息技术开发、运营维护、业务操作等人员必须相互分离，信息技术开发、运营维护等技术人员不得介入实际的业务操作。
PART03合规人员
1、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》2017
第十一条 证券基金经营机构设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。
2、《证券公司合规管理实施指引》2017
第十条 证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：（五）为本单位配备合格合规管理人员，避免分配与其履行合规职责相冲突的工作。
第二十六条 证券公司应当明确合规部门与法律部门、风险管理部门、内部审计部门等内部控制部门以及其他承担合规管理职责的前中后台部门的职责分工。
合规总监及合规部门在履行合规审查职责过程中，涉及到需以财务、信息技术等专业事项评估结论为合规审查的前提条件的，相关部门应先行出具准确、客观和完整的评估意见。
证券公司合规部门不得承担业务、财务、信息技术等与合规管理职责相冲突的职责。
3、《关于发布<证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法>相关问题解答的通知》2017
如分支机构业务规模较小、人员数量较小（5人及以下），合规管控风险较小，可以由同一区域内较大分支机构的专职合规管理人员承担其合规管理工作，相关专职合规管理人员至多承担下属3家分支机构的合规管理工作。
4、海南局关于《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》实施有关问题的通知2017
三、分支机构合规人员不得承担业务、财务、信息技术等与合规管理职责相冲突的职责；不能从事业务复核、财务出纳等工作；可兼任人事管理等综合行政工作。分支机构负责人不得兼任合规工作。
PART04风险管理人员
1、《证券公司全面风险管理规范》2016
第十条 证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（以下统称首席风险官）。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
第十七条 证券公司承担管理职能的业务部门应当配备专职风险管理人员，风险管理人员不得兼任与风险管理职责相冲突的职务。
第十八条 证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
PART05清算人员
1、《证券公司证券自营业务指引》2005
第十四条 对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。
PART06信息技术人员
1、《证券公司证券营业部信息技术指引》2012
第二十五条 证券公司应为A型证券营业部至少配备一名专职技术人员、B型证券营业部至少配备一名兼职技术人员，并制定顶岗、备岗等相关制度，确保在交易时间内有技术人员值守。专职技术人员和兼职技术人员应具有计算机相关专业学历或从事信息技术工作1年以上。
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