证券代码：601231 证券简称：环旭电子 通知布告编号：临2019-053

环旭电子股分无限公司

对于2015年股票期权鼓励方案2019年第二季度

自立行权后果暨股分变化的通知布告

本公司董事会及部分董事包管本通知布告内容没有存正在任何虚伪记录、误导性陈说或许严重脱漏，并对于其内容的实在性、精确性以及完好性承当一般及连带义务。

紧张内容提醒：

股票期权鼓励方案行权后果：2015年股票期权鼓励方案第一个行权期可行权股票期权数目为902.15万份，行权无效期为2017年11月27日- 2025年11月24日（行权窗口期除了外），行权体式格局为自立行权；2015年股票期权鼓励方案第二个行权期可行权股票期权数目为432.185万份，行权无效期为2018年11月26日- 2025年11月24日（行权窗口期除了外），行权体式格局为自立行权。行权所患上股票可于行权日（T日）后的第二个买卖日（T+2）日上市买卖。2019年4月1日至2019年6月28日，2019年第二季度共行姑且实现股分过户注销0万股，停止2019年6月28日，累计行姑且实现股分过户注销0万股，占可行权股票期权总量的0%。

1、2015年股票期权行权的决议计划顺序及相干信息表露

（一）股票期权鼓励方案计划

一、公司于2015年8月20日召开第三届董事会第八次集会，审议经过了《〈环旭电子股分无限公司股票期权鼓励方案（草案）〉及其择要》，公司自力董事对于此宣布了自力定见。同日召开了第三届监事会第八次集会，审议经过了《〈环旭电子股分无限公司股票期权鼓励方案（草案）〉及其择要》及《对于环旭电子股分无限公司股票期权鼓励方案的鼓励工具名单的议案》，监事会对于本鼓励方案的鼓励工具停止了核对。

二、公司于2015年11月17日召开2015年第一次暂时股东年夜会，审议经过《〈环旭电子股分无限公司股票期权鼓励方案（草案）〉及其择要》，《环旭电子股分无限公司股票期权鼓励方案施行查核办理方法》、《对于受权董事会操持股权鼓励相干事件的议案》。公司施行股票期权鼓励方案取得同意，董事会被受权断定操持股权鼓励相干的局部事件。

三、公司于2015年11月25日召开第三届董事会第十一次集会审议，经过了《对于向鼓励工具授与股票期权的议案》，对于《环旭电子股分无限公司股票期权鼓励方案（草案）》中的局部表述稍作订正，并已经于2015年11月27日通知布告订正后的《环旭电子股分无限公司股票期权鼓励方案（订正稿）》。

（二）股票期权授与状况

经公司股东年夜会受权，公司于2015年11月25日召开第三届董事会第十一次集会，审议经过了《对于向鼓励工具授与股票期权的议案》，并于当日召开第三届监事会第十一次集会，审议经过了《对于审议向鼓励工具授与股票期权相干事变的议案》，断定公司这次股票期权鼓励方案股票期权的授与日为2015年11月25日。鉴于公司本次鼓励方案中断定的局部鼓励工具因离任、职务变化等缘由再也不具有获授股票期权的资历，对于这次股权鼓励方案的初次授与人数以及数目停止调剂。这次鼓励方案初次授与股票期权的人数由1,406人调剂为1,382人，初次授与的股票期权数目由2,700万份变卦为2,663.95万份。监事会对于授与的鼓励工具名单停止了核对。公司自力董事对于此宣布了自力定见，以为鼓励工具主体资历确认方法正当无效，断定的受权日契合相干规则。

（三）股票期权数目以及行权价钱的调剂状况

一、公司于2017年11月26日召开第四届董事会第三次集会以及第四届监事会第三次集会审议经过了《对于调剂股票期权鼓励方案鼓励工具及登记局部权柄的议案》。鉴于有152名鼓励工具离任、75名鼓励工具志愿保持期权及15名鼓励工具于2015年度、26名鼓励工具于2016年度绩效查核未达标的缘由而登记已经获授但还没有行权的股票期权398.39万份。本次调剂后，公司股权鼓励工具总数由1,382人调剂为1,155人，还没有行权的股票期权数目由2,663.95万份调剂为2,265.56万份。

二、公司于2018年10月29日召开第四届董事会第八次集会以及第四届监事会第八次集会审议经过了《对于调剂2015年股票期权鼓励方案鼓励工具及登记局部权柄的议案》。鉴于有55名鼓励工具离任、1名鼓励工具志愿保持期权及17名鼓励工具于2017年度绩效查核未达标的缘由而登记已经获授但还没有行权的股票期权98.665万份。本次调剂后，公司股权鼓励工具总数由1,155人调剂为1,099人，还没有行权的股票期权数目由2,265.56万份调剂为2,166.895万份。

（四）股票期权契合行权前提状况

公司于2017年10月26日召开的第四届董事会第三次集会以及第四届监事会第三次集会审议经过了《对于股票期权鼓励方案第一个行权期契合行权前提的议案》，公司于2018年10月29日召开的第四届董事会第八次集会以及第四届监事会第八次集会审议经过了《对于2015年股票期权鼓励方案第二个行权期契合行权前提的议案》，详细状况以下表：

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2、2015年股票期权鼓励方案行权的根本状况

（一）鼓励工具行权状况

本此股权鼓励方案的鼓励工具为公司中层办理职员、中心营业（技能）职员和公司董事会以为需求停止鼓励的相干员工；公司自力董事、公司监事没有正在本次股权鼓励的鼓励工具范畴以内。

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说明：因为自立行权体式格局，行权所患上股票需外行权日（T日）后的第二个买卖日（T+2）上市买卖，以下行权数据为停止2019年6月28日已经正在中国证券注销结算无限公司上海分公司注销的数据。

（二）本次行权股票根源状况

股票根源：向鼓励工具定向刊行的公司股票。

（三）行权人数

2015年股票期权鼓励方案第1、二个行权期可行权人数辨别为1,155人以及1,099人，2019年第二季度共有0人到场行权，停止2019年6月28日，共有0人到场行权。

（四）2019年第二季度自立行权价钱为15.54元/股。

3、2015年股票期权鼓励方案行权股票的上市畅通流畅布置及股本构造变化状况

（一）本次行权股票的上市畅通流畅日。

股票期权鼓励方案行权所患上股票可于行权日（T）后的第二个买卖日（T+2）日上市买卖。

（二）本次行权股票的上市畅通流畅数目。

2019年4月1日至2019年6月28日经过自立行权体式格局，已经正在中国证券注销结算无限义务公司上海分公司过户注销股分共0股。

（三）本次股本构造变化状况

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注:本公司实践把持人未发作变革。

4、本次召募资金运用方案

公司2015年股票期权鼓励方案经过自立行权体式格局，2019年4月1日至2019年6月28日，2019年第二季度共行姑且实现股分过户注销0万股，取得召募资金0元，停止2019年6月28日，已经正在中国证券注销结算无限义务公司上海分公司过户注销股分共0股，累计取得召募资金0元。

特此通知布告。

环旭电子股分无限公司董事会

2019年7月2日