依据江苏证监局6月25日公布的告诉通知布告称，东海证券股分无限公司因对于境夫君公司管控没有到位、2014年无关资产办理方案失职查询拜访没有充沛两年夜成绩，被江苏证监局采纳责令矫正办法。
经查，东海证券股分无限公司存正在如下状况： 1、对于境夫君公司管控没有到位，未无效催促境夫君公司强化合规危害办理及谨慎展开营业。违背了《证券公司监视办理条例》（国务院令第522号）第二十七条、《证券公司以及证券投资基金办理公司境外设立、收买、参股运营机构办理方法》（证监会令第150号）第二十七条的规则。 2、2014年无关资产办理方案失职查询拜访没有充沛，未对于标的资产的评价代价作出公道判别，营业展开进程中未能勤奋尽责，违背了《证券公司客户资产办理营业办理方法》（证监会令第93号）第三条的规则。 上述状况反应出东海证券股分无限公司未无效履行相干营业划定规矩，外部把持存正在缺点。依据《证券公司监视办理条例》（国务院令第522号）第七十条的规则，江苏证监局决议对于东海证券股分无限公司采纳责令矫正的监视办理办法。
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