严打股市“黑嘴”不只羁系部分正在继续举动，自律构造也开端“发力”。克日，首个标准证券投资征询机构执业行动的自律划定规矩——《证券投资征询机构执业标准(试行)》(简称“执业标准”)由中国证券业协会公布。执业标准不只明白了征询机构合规执业的底线请求，同时对于行业开展较为紧张的成绩做出自律规则。

笔者以为，执业标准固然只是证券投资征询机构的自律文件，但意思严重，不只对于投资征询行业的安康开展具备紧张指点意思，并且为行业的合规运转，波动开展奠基了根底，使证券投资征询行业的开展有了新终点。

我国证券投资征询行业阅历二十多年的开展，从创建早期中国证监会批准执业的100多家证券投资征询机构，到往常优越劣汰、年夜浪淘沙后存留的83家持牌机构，前后阅历了创建探究、整理强大、科技晋级、合规提质、转型立异五个开展阶段。

最近几年来，证券投资征询行业疾速开展，证券投资征询公司分支机构扩大速率过快，局部分支机构正在营销、办理、风控、合规等方面的存正在必定成绩，影响了行业抽象以及诺言。

因而，临时以来，中国证监会以及中国证券协会关于证券投资征询行业的开展不断是高度存眷，高度注重。证监会倡议股市“扫黑”举动，一系列的“黑嘴”、“黑庄”、“黑重组”都被暴光。证券业协会也会活期发布冒充证券投资征询机构的黑名单。

笔者以为，执业标准的公布十分实时须要，关于美满行业划定规矩系统,晋升全部行业自律才能以及程度有紧张感化。

一方面，执业标准是正在相干羁系轨制的框架下，分离以后行业机构的近况以及成绩，进一步明白以及细化了对质券投资征询机谈判从业职员的展业标准请求，充沛提醒了机谈判职员能做甚么，不克不及做甚么，怎样做，和谁来做的成绩，为各家机构及从业职员合规展业供给了十分零碎的标准指引，具备十分强的实践操纵参考属性。

另外一方面，执业标准是对于投资征询机构执业标准的详细请求，对于征询机构的公司管理系统、法人管理构造、分公司办理等作出标准请求。有益于增进公司的管理美满以及行业全体合规风控程度的进步；有益于市场开展有法可依，有章可循。

关于骚动扰攘侵犯市场的行动，不只仅要用自律惩戒办法，更紧张的是从业职员要做到他律与自律左右开弓。同时，推进行业安康有序开展，需求社会各方主动的到场，构成协力，树立长效机制，继续优化市场生态。