中国经济网北京7月4日讯 中国证监会网站昨日发布的青岛证监局行政羁系办法决议书（〔2019〕13号、14号）表现，经查，青岛连创汇科股权投资办理无限公司（如下简称“连创汇科”）存正在如下成绩：一是未能恪失职守，实行慎重勤奋的任务；二是玩忽职守，没有依照规则实行职责；三是调用基金财富；四是注销存案信息更新不迭时；五是档案材料办理没有标准。

当事人王馨仪作为公司司理，对于连创汇科上述成绩负有间接义务，违背了《私募投资基金监视办理暂行方法》第四条的规则，未能遵守职业品德以及行动标准。依据《私募投资基金监视办理暂行方法》第三十三条的规则，青岛证监局决议对于王馨仪采纳出具警示函的监视办理办法。王馨仪应仔细汲取经验，增强法令、法例进修，遵守职业品德以及行动标准。

当事人刘年夜龙作为公司履行董事及法定代表人，对于公司上述成绩负有次要义务，违背了《私募投资基金监视办理暂行方法》第四条的规则，未能遵守职业品德以及行动标准。依据《私募投资基金监视办理暂行方法》第三十三条的规则，青岛证监局决议对于刘年夜龙采纳出具警示函的监视办理办法。刘年夜龙应仔细汲取经验，增强法令、法例进修，遵守职业品德以及行动标准。

此前，青岛证监局曾经于6月10日公布行政羁系办法决议书（〔2019〕7号），公示连创汇科存正在上述五宗违规行动。依照《私募投资基金监视办理暂行方法》相干规则，青岛证监局请求连创汇科立刻中止上述违规行动，并正在2019年7月15日前予以矫正。且连创汇科该当正在2019年7月31日前，向青岛证监局提交书面整改陈述，青岛证监局将构造反省验收。

《私募投资基金监视办理暂行方法》第四条规则：私募基金办理人以及处置私募基金托管营业的机构（如下简称私募基金托管人）办理、使用私募基金财富，处置私募基金发卖营业的机构（如下简称私募基金发卖机构）及其余私募效劳机构处置私募基金效劳勾当，该当恪失职守，实行老实信誉、慎重勤奋的任务。

私募基金从业职员该当恪守法令、行政法例，遵守职业品德以及行动标准。

《私募投资基金监视办理暂行方法》第三十三条规则：私募基金办理人、私募基金托管人、私募基金发卖机构及其余私募效劳机构及其从业职员违背法令、行政法例及本方法规则，中国证监会及其派出机构能够对于其采纳责令矫正、羁系说话、出具警示函、地下斥责等行政羁系办法。

如下为原文：

对于对于王馨仪采纳出具警示函羁系办法的决议

〔2019〕13号

王馨仪：

近期，我局对于青岛连创汇科股权投资办理无限公司（如下简称连创汇科或者公司）私募基金营业展开状况停止了现场反省。经查，公司存正在如下成绩：一是未能恪失职守，实行慎重勤奋的任务；二是玩忽职守，没有依照规则实行职责；三是调用基金财富；四是注销存案信息更新不迭时；五是档案材料办理没有标准。

你作为公司司理，对于公司上述成绩负有间接义务，违背了《私募投资基金监视办理暂行方法》（如下简称《方法》）第四条的规则，未能遵守职业品德以及行动标准。

依据《方法》第三十三条的规则，我局决议对于你采纳出具警示函的监视办理办法。你应仔细汲取经验，增强法令、法例进修，遵守职业品德以及行动标准。

假如对于本监视办理办法不平，能够正在收到本决议书之日起60日外向中国证监会提出行政复议请求，也能够正在收到本决议书之日起6个月外向有统领权的国民法院提告状讼。复议与诉讼时期，上述监视办理办法不断止履行。

青岛证监局

2019年7月2日

对于对于刘年夜龙采纳出具警示函羁系办法的决议

〔2019〕14号

刘年夜龙：

你作为公司履行董事及法定代表人，对于公司上述成绩负有次要义务，违背了《私募投资基金监视办理暂行方法》（如下简称《方法》）第四条的规则，未能遵守职业品德以及行动标准。