中新经纬客户端7月9日电 厦门证监局网站9日公布行政处罚决定书〔2019〕2号显示，霍尔果斯金润悦网络科技合伙企业(下称“金润悦”)因违规减持上市公司吉宏股份，被厦门证监局给予警告并处以罚款100万元；时任金润悦执行事务合伙人李加东被警告，并处以罚款6万元。

资料图 中新经纬熊家丽 摄

据厦门证监局介绍，经查明，金润悦存在以下违法事实：

一是减持吉宏股份。

2016年7月12日厦门吉宏包装科技股份有限公司(即“吉宏股份”)上市时，金润悦持有吉宏股份1500万股，占吉宏股份总股本的12.93%。2017年11月以来，金润悦通过大宗交易和集中竞价交易方式减持吉宏股份，截至2018年9月5日，累计减持562万股，减持后仍持有吉宏股份938万股，占吉宏股份已发行股份的8.09%，为持股5%以上的股东。

2018年9月6日，金润悦通过大宗交易减持吉宏股份71万股，减持比例为0.61%。至此，金润悦累计减持吉宏股份633万股，占吉宏股份已发行股份的5.46%。2018年9月7日，金润悦签署份简式权益变动报告书，吉宏股份于2018年9月10日公告。

二是超比例减持吉宏股份未依法报告披露。

2017年11月2日至2018年9月6日，金润悦作为持有吉宏股份5%以上股份的股东，在累计减持吉宏股份数量占其已发行的股份比例达到5%时，未按照法律规定停止交易并及时向中国证监会和深交所作出书面报告，也未及时通知上市公司并予以公告。

三是构成限制转让期限内买卖股票行为。

金润悦在累计减持吉宏股份已发行的股份比例达到5%时，未依法停止买卖，在限制转让期内继续卖出53万股吉宏股份，违反法律规定减持比例为吉宏股份已发行股份的0.46%，违反法律规定减持金额为1391.25万元。

上述违法事实，有工商登记资料、涉案账户交易流水、权益变动报告书、询问笔录等证据证明，足以认定。

厦门证监局表示，金润悦的上述行为违反了《证券法》第八十六条第二款、第三十八条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第二款、第二百零四条所述违法行为。时任金润悦执行事务合伙人李加东负责金润悦的筹资、投资决策等所有经营事务，金润悦的历次减持行为均由李加东负责决策，为直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第二款、第二百零四条的规定，厦门证监局决定，对金润悦超比例减持未依法报告披露且在限制转让期限内买卖证券的行为给予警告；对金润悦直接负责的主管人员李加东给予警告。

同时，对金润悦处以罚款100万元，其中对金润悦超比例减持未报告披露行为处以30万元的罚款，对金润悦在限制转让期限内买卖证券行为处以70万元的罚款；对李加东处以罚款6万元，其中作为金润悦超比例减持未报告披露行为直接负责的主管人员处以3万元的罚款，作为金润悦在限制转让期限内买卖证券行为直接负责的主管人员处以3万元的罚款。

厦门证监局要求，上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证监会，并将注明当事人名称的付款凭证复印件送中国证监会稽查局和厦门证监局备案。如果对处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼；复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。(中新经纬APP)